各乡镇党委、政府，县委、县政府有关部门，县直有关单位：
化隆县廉政风险防控管理工作领导小组制定的《化隆县关于开展廉政风险防控管理工作实施方案》已经县委、县政府同意，现转发给你们，请结合自身实际，认真贯彻执行。
附：《化隆县关于开展廉政风险防控管理工作实施方案》


二○一二年二月九日


抄送：县级各领导
化隆县关于开展廉政风险防控管理工作的
实施方案

为深入贯彻党的十七大和十七届四中、五中、六中全会精神，认真落实十七届中央纪委五次、六次全会部署，强化对权力运行的制约和监督，加大从源头上预防和治理腐败力度，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，现根据地区纪委有关开展廉政风险防控管理工作的部署和要求，结合我县实际，制定如下实施方案:

一、指导思想
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立以人为本、执政为民理念，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并重、注重预防”的工作方针，以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉政风险、评定风险等级为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善防控措施、强化管理责任为重点，以加强制度建设和监督检查为保障，着力构建廉政风险前期预防、中期监控、后期处置的长效机制，确保权力正确行使，最大限度地降低廉政风险，为富裕文明和谐新化隆建设提供有力保障。
二、 目标要求
廉政风险防控管理是针对党员干部日常工作生活中可能或正在演化中的腐败问题，通过“找、防、控”三个环节，建立起融教育、制度、监督于一体的从源头上有效防控廉政风险的新机制。“找”，就是在广泛宣传发动、切实增强党员干部腐败风险防范意识的基础上，查找风险部位，评估风险指数，界定风险等级，有效地识别工作中各个环节、各个岗位存在或潜在的廉政风险，建立不想违的思想防线；“防”，就是从规范权力运行，提高制度执行力入手，建立预警系统，完善相关制度，寻找积极预防廉政风险的途径，形成规范化、操作性强的防控模式，建立不能违的制度防线；“控”，就是把对权力的监督制约贯穿于行政和业务运行各个环节，控制、化解发现的廉政风险，使全县各级干部的保护、监督措施落到实处，建立不敢违的警示防线。通过事前预防、事中监控、事后纠正，建立完善廉政风险防范管理长效机制，有效预防和遏制干部少犯错误、不犯错误。
开展廉政风险防控管理工作，要达到以下目标：一是增强风险意识。各乡镇、各部门、各单位防控廉政风险的主动性进一步提高，党员干部特别是各级领导干部防控廉政风险的自觉性进一步增强。二是找准廉政风险。权力设置、制度机制、监督制约、思想道德等方面存在的廉政风险得到全面排查，切实做到找准、查深、查全。三是完善防控措施。逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。四是有效预防腐败。预防腐败工作力度进一步加大，措施更加有力，最大限度地减少腐败问题的发生，保护干部干事创业的积极性。
三、基本原则
(一)主管负责原则。建立谁在岗谁防控、谁主管谁监督的廉政风险防控责任机制，干部职工自我防控、内部综合防控和科室单位防控相结合，主要领导亲自抓，其他领导分工抓，一级抓一级，分类分级负责。
(二)预防为主原则。以主动预防、提前防范的意识和科学举措，把教育、制度与体制理顺内设机构和人员优化组合有机结合起来，科学配置权力，合理设计程序，前移监督关口，防止权力失控、决策失误、行为失范。
(三)突出重点原则。在全面排查、普遍防控基础上，在防控对象上以领导干部特别是掌握人事权、执法权、司法权、审批权、监管权等权力的领导干部为重点对象；在防范领域上以工程建设、土地出让、招投标、政府采购、产权交易等腐败现象易发多发领域以及征地拆迁、教育医疗、社会保障、食品药品安全、环境保护、安全生产、矿产资源开发、金融和司法等涉及民生的领域为重点。
(四)讲求实效原则。从各自岗位职责、工作业务的实际出发，区别不同原因、人员和岗位,从教育、制度、监督、惩处入手，采取有针对性、差异性和可操作性的防控措施，实现对廉政风险防控的有效预防，及时发现和妥善处置，确保取得实效。
四、总体安排
按照分步实施、扎实推进、务求实效的要求，全县廉政风险防控工作从2012年2月至2012年10月，在各乡镇、县委各部门、县直各单位党委(党组)、总支、支部中全面实施。
五、方法步骤
全县廉政风险防控管理工作共分六个阶段进行:
(一)动员部署阶段(2012年2月10日)
1、成立组织机构，建立和完善工作机制。在党委(党组) 、总支、支部的统一领导下，成立由主要领导任组长的廉政风险防范管理工作领导小组，并设立专门办公室，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调、督促和实施工作。
2、结合实际制定工作方案。根据县委印发的《化隆县关于开展廉政风险防控管理工作实施方案》的要求，立足本乡镇、本部门、本单位工作实际，细化工作内容，完善工作措施，制定全面具体、便于操作的工作方案。
3、全面动员部署。召开廉政风险防范管理工作动员会，全面部署廉政风险防控管理工作。
4、坚持教育为主，广泛宣传发动。组织党员干部认真学习相关文件，全面领会廉政风险防控管理的基本内涵和主要精神，理解和掌握廉政风险防控管理的基本理念和主要办法，树立风险理念，筑牢思想防线。同时，运用各种载体，积极开展面向社会的宣传教育活动，为廉政风险防控管理工作顺利开展营造良好的舆论氛围。
各乡镇、各部门、各单位阶段工作小结、领导小组名单、工作方案务于2012年2月28日前报县廉政风险防控管理工作领导小组办公室、县委办公室。
(二)清权确权阶段(2012年2月11日--2012年2月28日)
对照法律法规和机构职能“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对单位、部门和岗位权力事项进行全面清理，摸清权力底数，编制职权目录,明确职权名称、内容、行使主体和法律依据。
1、对外行使的权力，按照“程序法定,流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、期限和监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料等，绘制“权力运行外部流程图”，报县廉政风险防控管理工作领导小组审核、备案。
2、对内行使的权力，要求对行使岗位、责任主体、权限、程序和办理时限等进行规范，绘制“权力运行内部流程图”，由单位党委(党组)、总支、支部审核、备案。
各乡镇、各部门、各单位阶段工作小结务于2012年2月25日前报县廉政风险防控管理工作领导小组。
(三)排查风险阶段(2012年3月1日-4月25日)
1、排查内容
(1)权力设置方面，重点排查没有按规定对决策权、执行权、监督权进行分离，对自由裁量权的行使没有合理限制等可能导致权力失控和行为失范的风险。
(2)制度机制方面，重点排查工作制度不够清晰明确，工作程序不够规范严密等可能导致权力失控的风险。
(3)监督制约方面，重点排查监督制约机制不够健全完备，权力行使不够公开透明等可能导致权力脱离监督造成权力失控和行为失范的风险。
(4)思想道德方面，重点排查思想道德教育、职业道德教育不及时到位等可能造成行为失范的风险。
2、排查方法
(1)排查个人风险点。围绕权力运行，按照全员参与的要求，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的廉政风险，报所在科室和分管领导审核。其中，各乡镇、县委各部门、县直各单位领导班子成员个人岗位廉政风险，报县廉政风险管理工作领导小组审核、备案。
(2)排查内设科室风险点。组织科室人员对照职责定位等情况，分别查找制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险内容和表现形式，报单位党委(党组)、总支、支部审核。
(3)排查单位风险点。重点查找部门或单位由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险；由于权力运行程序不当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险；由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。廉政风险内容及表现形式，报县廉政风险防控管理工作领导小组审核、备案。
3、评定廉政风险等级
在找准查深廉政风险的基础上，依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照“一级、二级、三级”三个等级,评定廉政风险等级。存在一到二种风险的应当评定为三级；存在三到四种风险的，应当评定为二级；存在五种以上的评定为一级；存在对权力如何行使能产生重大影响、自由裁量权的行使没有合理限制和曾经发生过不廉洁问题等三种风险其中一种的，一律评定为一级。
4、编制廉政风险目录
廉政风险找准找全并评定等级后，要进行综合分析和研判，建立廉政风险等级目录，逐项列出岗位权力行使的依据、界限和责任、廉政风险及其等级等内容。对廉政风险实行分级管理、分级负责，一级风险由单位主要领导管理和负责，同时报上级党委(党组)、纪委备案，由上级党委(党组)和纪委予以监督，二级风险由单位分管领导管理和负责，由单位党委(党组)、总支、支部备案和监督，三级风险由单位内设部门领导直接管理和负责，由单位党委(党组)、总支、支部备案和监督。同时，重点突出对高等级风险的防控。对查找的廉政风险点要在一定范围内公开，接受社会监督。
各乡镇、各部门、各单位阶段工作小结及编制的《岗位廉政风险目录》务于4月25日前报县廉政风险防控管理工作领导小组。
(四)制定措施阶段(2012年5月1日-6月25日)
1、根据风险性质防范
围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级，有针对性地制定并推进防控措施，有效化解廉政风险。
(1)属于权力设置方面的，要通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，科学配置权力，做到决策权、执行权、监督权分离；科学配置权重,重要权力事项做到集体决定；细化具体裁量标准，压缩自由裁量空间；按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。
(2)属于制度机制方面的，要建立健全相关制度机制，规范工作制度，做到权责清晰，责任到人；细化和固定工作程序,做到各环节紧密衔接；完整记录工作过程，做到全程可查可控;落实领导责任，严格责任追究。
(3)属于监督制约方面的，要加强监督和制约，规范权力运行，实行权力运行全过程公开透明；畅通信访举报渠道，接受社会监督；加强日常管理，及时提示风险；针对社会热点，进行重点监管。
(4)属于思想道德方面的，要加强思想道德教育，坚定理想信念；强化岗前培训，进行廉政风险教育；加强职业道德教育，不断改进作风；开展示范教育和警示教育，提高防范意识；定期进行廉政情况分析或召开党风廉政专题民主生活会，及时发现和解决存在的问题。
2、根据风险等级防范
(1)对一级廉政风险，主要采取任前和定期廉政谈话、定期监督检查岗位人员廉洁履职情况、在民生生活会上作说明、重要工作内容在本单位公开、定期组织轮岗交流等方式进行防控。防控措施报县廉政风险防控管理工作领导小组审核、备案，由县廉政风险防控管理工作领导小组办公室负责监督实施。
(2)对二级廉政风险，主要采取任前廉政谈话、对廉洁履职情况组织抽查、岗位人员定期报告廉洁履职情况等方式进行防控。防控措施由单位党委(党组)、总支、支部审核并负责监督实施。
(3)对三级廉政风险，主要采取及时谈话了解情况，对廉洁履职情况组织抽查等方式进行防控。防控措施由单位党委(党组)、总支、支部审核并负责监督实施。
各乡镇、各部门、各单位要着眼于建立权力分解和制衡机制制定廉政风险防控措施，对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。要围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出防范措施予着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范体系。行政审批事项实行窗口承接与办理分离；政府投资项目实行投资、建设、监管、使用分离；公共资源交易实行主管、办理、评审、监督分离；政府采购实行管采分离；行政处罚、强制事项实行调查、决定和执行分离；财政专项资金实行评审、决定和绩效评估分离；专家评审事项实行审裁分离及对专家管用分离；重大、复杂、敏感的事项实行集体决策；细化行政处罚自由裁量权，建立相应的制约机制；全面实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制。
各乡镇、各部门、各单位阶段工作小结及制定的防范措施务必于2012年6月25日前报县廉政风险防控管理作领导小组。
(五)公开公示阶段(2012年7月1日一8月25日)
1、通过政府网站、公开栏、媒体等方式，主动向社会公开不涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的职权目录、“权力运行外部流程图”和行政处罚自由裁量基准等涉及公共管理和公共服务的事项，接受社会监督。
2、通过单位内部网络、内部公开栏等方式，公开“权力运行内部流程图”涉及本单位内部管理的事项；特别是对干部选拔任用、财务报销、政府采购、基建工程、资产状况等单位内部各类事项要加大公开力度，切实加强内部廉政风险防控。
3、依托科技手段优化权力运行、防控廉政风险。逐步建立完善权力网上公开运行和电子监察系统，探索运用信息化手段，加强对单位内部行使的人、财、物管理等权力的廉政风险防控。
4、建立完善权力网上公开运行。逐步将廉政风险和公共资源配置、公共资金使用情况纳入监控范围,实现实时动态监控。探索运用信息化手段，加强对单位内部行使的人、财、物管理权力的防控。
各乡镇、各部门、各单位阶段工作小结务于2012年8月25日前报县廉政风险防控管理工作领导小组。
(六)总结考核阶段(2012年9月1日一10月25日)
1、建立健全长效机制
(1)建立健全廉政风险防控动态管理机制。结合经济社会发展、机关职能转变和预防腐败的新要求，及时调整廉政风险内容和防控措施。
(2)建立健全教育长效机制。加强反腐倡廉宣传教育工作，通过开展权力观教育、岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。
(3)建立廉政风险预警机制。通过信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程动态监测，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。
(4)建立预警处置机制。对已发现的廉政风险，及时向有关单位或岗位个人发出预警信号，采取谈话函询、提醒告诫、警示诫勉、批评教育、责令限期整改等处置措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险。
(5)建立健全检查考核机制。制定检查考核评价标准、指标体系，明确检查考核的内容、方法、程序，通过定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控各项措施的落实情况进行考核，纳入政府绩效考核之中，并根据考核结果，纠正存在问题，完善工作程序，修正风险内容。
2、组织考核验收各乡镇、各部门、各单位要对廉政风险防控管理工作开展情况进行自查，发现问题，及时弥补纠正。县廉政风险防控管理工作领导小组将制定出台《全县廉政风险防控管理工作考核办法》，组织人员对各乡镇、各部门、各单位进行专项考核。
各乡镇、各部门、各单位制定的有关制度、阶段工作小结、整体工作总结务于10月25日前报县廉政风险防控管理工作领导小组。
六、工作要求
(一)加强领导，精心组织。要把开展廉政风险防控管理作为一项重大政治任务，列入重要议事日程，从实际出发建立工作机构，制定实施方案，明确时间步骤，认真组织实施。各乡镇、各部门、各单位党委(党组)、总支、支部和行政领导班子要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，主要负责同志要亲自抓，负总责，各级领导干部要带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控管理工作。
(二)突出重点,整体推进。要把土地、工程建设、干部人事等重点部门及其关键环节作为工作重点。在范围上，要突出领导班子和领导干部尤其是主要负责同志；突出权力集中部门以及拥有行政审批(许可)、行政处罚及人、财、物管理等事项重要岗位。在内容上，要突出本乡镇、本部门、本单位涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点以及重大改革和“三重一大”等问题。要以重点带全面，抓关键促整体，扎实推进廉政风险防控管理工作。
(三)强化督查，严格问责。在开展工作的不同阶段，纪检监察机关要积极协助党委、政府加强日常监督检查，确保工作落到实处。重点检查各单位风险点排查是否准确，防控措施是否落实，制度是否完善，防控效果是否明显。加强分类指导，实施分类管理，确保稳妥推进、取得实效。县纪委要加强对工作的组织协调指导，不定期进行督促检查。对发现工作不认真、不到位、不落实的要进行严格问责，造成重大影响的要依规依纪追究责任。
(四)狠抓落实，注重实效。要坚持积极稳妥、循序渐进，坚持长远目标与阶段性目标相结合，体推进与重点突破相结合。要结合实际，积极探索，勇于创新，深化改革，在查找廉政风险上下功夫，在健全防控机制上做文章，在着实管用上想办法。要把开展廉政风险防控与业务工作结合起来，使风险管理体现在业务工作的各个方面,强化风险防控对工作的服务保障功能。要把开展廉政风险防控与作风建设、效能建设、软环境建设、岗位廉政教育及党务政务公开等工作结合起来，使之相互融合、相互促进，取得实效。要认真总结各阶段的有效做法，为全县扎实有效推进廉政风险防控管理工作提供经验。